RSQAS認(rèn)證特殊部分審核清單(一)

RSQAS認(rèn)證4-11項(xiàng)屬于特殊部分針對(duì)不同的運(yùn)輸服務(wù)，下面為大家介紹下4-7項(xiàng)目中具體的審核細(xì)節(jié)：

4、RSQAS認(rèn)證審核清單--供應(yīng)鏈管理和分包商管理
4.1 物流方案選擇和供應(yīng)鏈管理
4.1.1 物流方案選擇
(1)是否有文件化的程序來規(guī)范和選擇物流方案及物流服務(wù)商?
(2)該物流方案是否考慮了安全、環(huán)境和質(zhì)量及安保因
4.1.2 供應(yīng)鏈管理
(1)是否對(duì)供應(yīng)鏈中的服務(wù)供應(yīng)商設(shè)定SHE&Q及其它方面的指標(biāo)并與之溝通？
(2)是否跟蹤服務(wù)供應(yīng)商的服務(wù)以確保實(shí)現(xiàn)上述指標(biāo)？
(3)是否從制定計(jì)劃到實(shí)施裝貨，始終對(duì)貨物的隔離狀況進(jìn)行檢查和控制？
4.1.3 供應(yīng)鏈整體：確保從裝貨點(diǎn)到收貨點(diǎn)都保持相同的服務(wù)水平。
(1)公司是否有文件化的程序來控制其從裝貨起至最終交貨的整體服務(wù)水平？
(2)當(dāng)有多個(gè)服務(wù)商參與時(shí)，是否能將客戶的要求自始至終的貫徹執(zhí)行？
(3)公司是否有正式的程序及時(shí)匯報(bào)交貨情況，并確保整個(gè)供應(yīng)鏈的跟進(jìn)措施（包括說明是哪個(gè)人，因?yàn)槭裁丛蚨蟾淖兘回洉r(shí)間）？

4.2 RSQAS認(rèn)證--分包服務(wù)
4.2.1 分包政策
(1)公司是否有書面化的關(guān)于運(yùn)輸及分包商管理的政策（包括篩選程序，績效評(píng)估和監(jiān)督）？
(2)包商管理政策之中是否也考慮了化學(xué)品公司的要求及規(guī)定？
(3)該管理政策是否也包括了化學(xué)品運(yùn)輸分包商現(xiàn)場(chǎng)操作要求？
4.2.2 完全分包商
(1)公司是否有一份適用的所有經(jīng)批準(zhǔn)的完全分包商名
(2)是否按照4.3.1中的要求將完全分包商納入自身管理體系之中？
(3)是否將完全分包商的司機(jī)／操作員納入到公司的安全與質(zhì)量培訓(xùn)計(jì)劃與方案之中？
(4)公司是否向完全分包商的司機(jī)發(fā)放司機(jī)手則？
4.2.3 非完全分包商
(1)公司是否有一份適用的所有經(jīng)批準(zhǔn)的非完全分包商名單？
(2)是否與分包商簽訂書面協(xié)議以確定所有分包要求（內(nèi)含4.3.1中所列績效指標(biāo)），并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和記錄？
(3)是否向非完全分包商發(fā)放司機(jī)手冊(cè)或檢查分包商的司機(jī)手冊(cè)，確保其一致性？
4.2.4 分包商在現(xiàn)場(chǎng)的計(jì)劃外服務(wù)
(1)當(dāng)公司必須使用計(jì)劃外的分包商時(shí)，是否對(duì)這些服務(wù)伙伴規(guī)定其最基本的服務(wù)要求？

4.3 RSQAS認(rèn)證--物流合作方的績效考核
4.3.1 績效指標(biāo)
(1)與分包商的書面協(xié)議是否包括了對(duì)以下指標(biāo)：
 a- 遵守相關(guān)國際和國內(nèi)法規(guī)？
 b- 取得相關(guān)活動(dòng)或操作的資質(zhì)證書？
 c- 司機(jī)/操作工有合格的執(zhí)照/證書？
 d- 符合工作/駕駛時(shí)間的規(guī)定并保持記錄？
 e- 毒品和酒精政策？
 f- 車輛停放？
 g- 向所有的服務(wù)供應(yīng)商發(fā)放運(yùn)輸單據(jù)和海關(guān)單據(jù)，必要時(shí)包括EIR(設(shè)備交接單）？
 h- 應(yīng)急電話／應(yīng)急反應(yīng)責(zé)任？
 i- 危險(xiǎn)貨物安全顧問（DGSA)的任命和職責(zé)？
 j- 車輛維護(hù)？
 k- 車輛檢查和測(cè)試？
 l- 軟管的檢查和測(cè)試？
 m- 使用有資質(zhì)的槽罐清洗站？
 n- 在裝貨和卸貨點(diǎn)遵守相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書/操作貫例（包括高處作業(yè)，安全進(jìn)罐作業(yè)，采樣責(zé)任和安全采樣操作，貨物緊固，設(shè)備清洗）？
 o- 仔細(xì)選擇司機(jī)并給予充分培訓(xùn)（包括貨物隔離和配存規(guī)定，司機(jī)手冊(cè)，司機(jī)開車前和裝貨后檢查，適當(dāng)?shù)恼Z言培訓(xùn)，預(yù)防性駕駛培訓(xùn)，BBS，安全帶，車輛的分隔和停放，不同國家的限載規(guī)定）？
 p- 二級(jí)貨運(yùn)分包規(guī)定？
 q- 綜合保險(xiǎn)范圍？
 r- 不符合情況的處理？
 s- 事故/事件報(bào)告？
 t- 操作及商業(yè)資料的保密措施？
 u- 法規(guī)要求的相關(guān)保安條例？
4.3.2 績效考核程序
(1)公司是否有文件化的程序來評(píng)估和考核所有服務(wù)供應(yīng)商的績效？
(2)是否所有的服務(wù)供應(yīng)商都進(jìn)行了相關(guān)模塊的SQAS評(píng)估:
 a- 對(duì)運(yùn)輸分包商及其運(yùn)輸服務(wù)進(jìn)行SQAS道路安全評(píng)估 ?
 b- 對(duì)倉儲(chǔ)服務(wù)進(jìn)行SQAS倉儲(chǔ)安全評(píng)估?
 c- 對(duì)鐵路運(yùn)輸服務(wù)進(jìn)行SQAS鐵路運(yùn)輸安全評(píng)估?
 d- 對(duì)海運(yùn)服務(wù)進(jìn)行CDI-mpc評(píng)估?
 e- 對(duì)散貨的罐區(qū)服務(wù)進(jìn)行CDI-T評(píng)估?
(3)如果不使用這些SQAS/CDI工具,公司是否使用相似的體系來評(píng)估其供應(yīng)商的服務(wù)?
(4)是否保存了書面化的證據(jù)，表明已經(jīng)將相關(guān)服務(wù)的績效指標(biāo)：
 a- 在合同簽訂與前與分包商確認(rèn)并不斷強(qiáng)調(diào)？
 b- 是否通過對(duì)話和落實(shí)改進(jìn)方案對(duì)轉(zhuǎn)包人實(shí)施監(jiān)
(5)是否與特定的分包商定期開管理層會(huì)議，以評(píng)審目標(biāo)的執(zhí)行情況？


5、RSQAS認(rèn)證審核清單--設(shè)備
5.1 設(shè)備規(guī)格
5.1.1 是否已建立程序以明確采購的各個(gè)環(huán)節(jié)及相關(guān)責(zé)任?
5.1.2 是否所有采購或租賃的車輛/槽罐/集裝罐及配套設(shè)備都備有書面說明書，并確保與Cefic/ECTA/EPCA等機(jī)構(gòu)的規(guī)范相一致？
5.1.3 該書面說明書是否包含如下項(xiàng)目：
 a- 安全帶 ?
 b- 安全氣囊 ?
 c- 空調(diào) ?
 d- 死角鏡/監(jiān)視器 ?
 e- 防翻車報(bào)警系統(tǒng) ?
 f- 電子穩(wěn)定控制系統(tǒng)？
 g- 貨物緊固裝置？
 h- 反光安全車標(biāo) ?
 i- 掛車牽引聯(lián)鎖機(jī)構(gòu)/聯(lián)鎖失效報(bào)警系統(tǒng)

5.2 RSQAS認(rèn)證--設(shè)備檢查、維護(hù)和校驗(yàn)
5.2.1 設(shè)備檢查和維護(hù)
(1) 是否有書面的預(yù)防性檢查和保養(yǎng)方案,涉及：
 a- 牽引裝置 ?
 b- 拖車 ?
 c- 槽罐/集裝罐 ?
 d- 泵 ?
 e- 壓縮機(jī) ?
 f- 輪胎 ?
 g- 接地點(diǎn) ?
 h- 鎖固裝置 ?
 i- 貨物緊固裝置與材料 ?
 j- 現(xiàn)場(chǎng)壓縮空氣系統(tǒng) ?
 k- 消防設(shè)備 (滅火器等) ?
 l- 油罐(包括油箱) ?
(2) 是否定期對(duì)所有車輛/槽罐/拖車/集裝箱及其配件進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)?
(3) 維護(hù)保養(yǎng)內(nèi)容包括 :
 a- 閥與安全閥 ?
 b- 聯(lián)接器 ?
 c- 墊片/密封 ?
 d- 量表 ?
 e- 溫控裝置?
(4) 是否制定程序?qū)浌芏ㄆ跈z測(cè),包括 :
 a- 軟管與貨物的相容性?
 b- 確認(rèn)類型和編號(hào)?
 c- 定期檢查并記錄結(jié)果?
 d- 定期壓力測(cè)試?
 e- 定期導(dǎo)電測(cè)試?
(5) 是否有證據(jù)表明對(duì)所有延遲的維護(hù)或測(cè)試服務(wù)進(jìn)行跟蹤、記錄并采取了相應(yīng)措施?
5.2.2 法定的檢驗(yàn)
(1) 是否有所有車輛/設(shè)備符合法規(guī)的書面說明?
(2) 是否有文件證明所有拖車和槽罐/集裝罐/掛車已按相關(guān)法規(guī)進(jìn)行檢驗(yàn)?
(3) 是否保存檢查記錄,包括零件的更換及跟進(jìn)措施?
5.2.3 缺陷糾正
(1)是否文件化的系統(tǒng)報(bào)告設(shè)備缺陷并記錄糾正措施?
5.2.4.測(cè)量設(shè)備的核準(zhǔn)和校正
(1) 是否建立起所有設(shè)備的核準(zhǔn)和校正程序?
(2) 如下設(shè)備的校準(zhǔn)是否符合相關(guān)規(guī)定
 a- 氧含量檢測(cè)儀 ?
 b- 可燃?xì)獗O(jiān)測(cè)儀 ?
 c- 有毒氣體濃度監(jiān)測(cè)儀?
 d- 溫度表 ?
 e- 罐體壓力表 ?
 f- 輪胎壓力表?
 g- 用來緊固車輪螺母的扭矩板手 ?
(3) 是否保留校正記錄 ?

5.3 RSQAS認(rèn)證--物流伙伴的設(shè)備采購與保養(yǎng)
5.3.1.是否能夠證明分包商采購或租用的車輛/槽罐/集裝罐及配套設(shè)備也符合相關(guān)法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?
5.3.2.是否能夠證明分包商對(duì)其使用的設(shè)備進(jìn)行系統(tǒng)的預(yù)防性檢查和保養(yǎng) ?
5.3.3.是否能夠證明分包商對(duì)其車輛/槽罐/掛車/集裝箱及其配件定期維護(hù)?
5.3.4.是否能夠證明分包商的拖車,槽罐/掛車已按相關(guān)法規(guī)進(jìn)行檢驗(yàn)?
5.3.5.是否能夠證明分包商對(duì)其指定的關(guān)鍵設(shè)備按相關(guān)規(guī)定予以校驗(yàn)?


6、RSQAS認(rèn)證審核清單--基于安全的行為（BBS安全行為或等效程序）
6.1所有服務(wù)供應(yīng)商的安全意識(shí)
6.1.1 公司是否向其所有的服務(wù)供應(yīng)商推廣在駕駛及裝／卸裝操作方面的安全行為相關(guān)原理？
6.1.2 公司是否對(duì)其服務(wù)供應(yīng)商的安全行為執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控？

6.2 RSQAS認(rèn)證--司機(jī)的安全駕駛行為
6.2.1 安全駕駛的BBS計(jì)劃
(1) 是否制定了執(zhí)行BBS的目標(biāo)和指標(biāo)已進(jìn)行充分溝通？
(2) 是否制定了BBS行動(dòng)計(jì)劃，并確立了目標(biāo)、資源及完成期限？
(3) 在BBS實(shí)施計(jì)劃中，是否已經(jīng)明確了管理者，發(fā)起人/設(shè)計(jì)者，訓(xùn)練者及司機(jī)的各自責(zé)任？
6.2.2.安全駕駛的BBS培訓(xùn)
(1) 制定管理者和設(shè)計(jì)者培訓(xùn)方案時(shí)，是否考慮了BBS的內(nèi)容？
(2) 是否根據(jù)Cefic/ECTA安全行為指導(dǎo)方針的要求，正式指定挑選的、公司內(nèi)部或外部人員作為安全行為的培訓(xùn)員？
(3) 安全行為司機(jī)培訓(xùn)的內(nèi)容及形式（基于觀察，指導(dǎo)和相互交流等形式）是否有所發(fā)展，是否符合Cefic/ECTA安全行為指導(dǎo)方針的要求?
(4) 是否確定了安全行為司機(jī)培訓(xùn)頻率以及是否已據(jù)此實(shí)施？
(5) BBS培訓(xùn)是否涉及了所有的司機(jī)（簽名并標(biāo)上日期）？
(6) 是否針對(duì)每一位司機(jī)的駕駛技制作個(gè)人檔案？
6.2.3 安全駕駛的BBS效果，分析及監(jiān)控
(1) 就BBS培訓(xùn)結(jié)果是否與司機(jī)進(jìn)行溝通，對(duì)預(yù)防措施達(dá)成一致，記錄并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤？
(2) 是否識(shí)別并測(cè)試關(guān)鍵績效指標(biāo)，如：
 a- 事故統(tǒng)計(jì) ?
 b- 燃料的消耗情況 ?
 c- 維護(hù)成本 ?
 d- 車胎損壞／更換情況？
 e- 罰單與損壞？
(3) 是否對(duì)事故發(fā)生率，燃料消耗，維修費(fèi)用，罰單與破損情況的發(fā)生及趨勢(shì)進(jìn)行分析并找出根本原因？
(4) 是否將這些結(jié)果，結(jié)構(gòu)性趨勢(shì)和相關(guān)事宜定期告知司機(jī)？
(5) 是否將BBS的結(jié)果和相關(guān)知識(shí)反應(yīng)在再次培訓(xùn)之中？

6.3 裝／卸貨的BBS
6.3.1 是否采用Cefic/ECTA手冊(cè)中關(guān)于裝／卸貨的BBS管理？
6.3.2 裝／卸貨安全行為是否反應(yīng)在司機(jī)手冊(cè)之中？


7、RSQAS認(rèn)證審核清單--運(yùn)輸途中的安全
7.1 保安計(jì)劃
7.1.1 公司是否就其運(yùn)輸信息的發(fā)放制定保安規(guī)定？
7.1.2 公司是否采取措施確保在其整個(gè)服務(wù)供應(yīng)鏈上的產(chǎn)品與運(yùn)輸信息的保安，包括：
 a- 倉庫 ?
 c- 清洗站 ?
 d- 與所有道路運(yùn)輸分包商的交接面上？
 e- 與鐵路運(yùn)輸商的交接面上?
 f- 與內(nèi)河航運(yùn)商的交接面上？
7.1.3 是否需要對(duì)安保責(zé)任的移交／轉(zhuǎn)移簽名并記錄？

7.2 RSQAS認(rèn)證--運(yùn)輸途中的保安措施
7.2.1 是否要求車輛上的每個(gè)成員都攜帶印有其照片的身證證明？
7.2.2 是否根據(jù)貴公司全球運(yùn)輸分銷安全指南上的要求對(duì)嚴(yán)重危害性危險(xiǎn)貨物(HCDG)制定保安計(jì)劃并予以實(shí)施？
7.2.3 該HCDG的保安計(jì)劃是否至少包括以下項(xiàng)目：
 a- 任命合格的人員并付予適當(dāng)?shù)臋?quán)力？
 b- 危險(xiǎn)貨物的記錄或者危險(xiǎn)貨物的類型？
 c- 對(duì)當(dāng)前的操作進(jìn)行評(píng)審，評(píng)估整個(gè)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)？
 d- 采取適當(dāng)措施降低安全風(fēng)險(xiǎn)？
 e- 采用適當(dāng)?shù)脑O(shè)備和資源降低安全風(fēng)險(xiǎn)？
 f- 恐嚇，破壞及其它安全事件的報(bào)告及處理程序？
 g- 保安計(jì)劃的評(píng)估和測(cè)試程序及評(píng)審與更新程序？
 h- 確保運(yùn)輸文件的安全的措施？
 i- 確保保安計(jì)劃中關(guān)于運(yùn)輸操作資料只在規(guī)定的范圍內(nèi)分發(fā)？
7.2.4 是否采用特定設(shè)施或采取適當(dāng)措施防止運(yùn)輸HCDG的車輛被盜，并確保它們的有效性和可操作性？

HCDG 安全運(yùn)輸?shù)某晒?jīng)驗(yàn):
7.2.5 公司是否有措施來監(jiān)控運(yùn)輸中的HCDG的移動(dòng)情況？
7.2.6 所有滿載高危品貨物的容器，儲(chǔ)罐集裝箱，荷載卡車及有軌機(jī)動(dòng)車是否經(jīng)過鉛封，是否提供單獨(dú)的鉛封號(hào)碼（電子的或書面記錄）？
7.2.7 如果發(fā)現(xiàn)HCDG的鉛封與實(shí)際不符，是否進(jìn)行徹底調(diào)查，如果鉛封被改變，是否拒絕貨物并通知保安人員給予特別關(guān)注？
運(yùn)輸安全的常規(guī)經(jīng)驗(yàn) :
7.2.8 卡車是否安裝了遠(yuǎn)距離遙控的警報(bào)系統(tǒng)？
7.2.9 是否要求司機(jī)定時(shí)打電話回公司報(bào)告行程？
7.2.10 駕駛室是否安裝了進(jìn)入控制系統(tǒng)？
7.2.11 卡車是否安裝了引擎啟動(dòng)控制系統(tǒng)？
7.2.12 是否安裝掛車牽引聯(lián)鎖裝置？
7.2.13 貨物隔間是否安裝了纜鎖？