麥當(dāng)勞驗(yàn)廠評(píng)估流程概要

二. 評(píng)估流程概要

供應(yīng)商參與和評(píng)估流程”概述了遵從麥當(dāng)勞社會(huì)責(zé)任要求的必要步驟。

2.1 工廠登記表
    供應(yīng)商應(yīng)確定屬于計(jì)劃范圍內(nèi)的各供貨工廠（參見(jiàn) 1.2 節(jié)）。供應(yīng)商在完成在線自我評(píng)估前，有責(zé)任準(zhǔn)確確
定各家工廠并提交工廠登記表。工廠登記表應(yīng)按需要進(jìn)行更新。
2.2 行為守則確認(rèn)
    為了開(kāi)展麥當(dāng)勞社會(huì)責(zé)任計(jì)劃，供應(yīng)商及其工廠首先需要在“守則”的“確認(rèn)頁(yè)面”上簽字。作為年度社會(huì)
責(zé)任參與流程的一部分，各供應(yīng)商可進(jìn)入在線數(shù)據(jù)系統(tǒng) (iEnable) 以電子形式簽名確認(rèn)“守則”表示自己同
意守則中的條款。
2.3 在線培訓(xùn)
    在線培訓(xùn)手冊(cè)旨在確保“麥當(dāng)勞社會(huì)責(zé)任計(jì)劃”的要求已被清楚傳達(dá)，同時(shí)提供該計(jì)劃的逐步式推進(jìn)方案。
該在線培訓(xùn)以網(wǎng)絡(luò)為本，用戶需要使用從 Intertek RAM 計(jì)劃管理團(tuán)隊(duì)（參見(jiàn)第 5 節(jié)）處獲取的登錄 ID 和密
碼。所有使用iEnable 的供應(yīng)商/工廠及其員工都有責(zé)任執(zhí)行適當(dāng)步驟來(lái)選擇密碼并確保密碼的安全性。
2.4 供應(yīng)商自我評(píng)估
     在年度參與流程開(kāi)展期間，所有“計(jì)劃范圍”（參見(jiàn) 1.2 節(jié)）內(nèi)定義的供應(yīng)商/工廠應(yīng)進(jìn)行自我評(píng)估。本工
具旨在幫助供應(yīng)商評(píng)估其當(dāng)前的管理系統(tǒng)（見(jiàn) 1.3 節(jié)），同時(shí)全面概述審核過(guò)程中涵蓋的主題。
供應(yīng)商/工廠需要回答各個(gè)主題下的問(wèn)題以檢查是否具有
 相關(guān)法律知識(shí)；
 表明其遵從相關(guān)法律和/或“守則”的書(shū)面政策；
 已向員工傳達(dá)這些政策；并且
 設(shè)置了專門(mén)系統(tǒng)來(lái)檢查企業(yè)行為是否符合法律和/或“守則”中提出的要求。
2.5 外部監(jiān)察鑒定
2.5.1 審核類型
    標(biāo)準(zhǔn)審核為兩 (2) 人工作日(man-day)的審核，不包括路途上花費(fèi)的時(shí)間。
復(fù)核一般為一 (1) 人工作日(man-day)的審核，不包括路途上花費(fèi)的時(shí)間。
2.5.2 安排審核計(jì)劃
     供應(yīng)商確定了供貨工廠及其地點(diǎn)后，如果麥當(dāng)勞要求進(jìn)行外部鑒定，則供應(yīng)商/工廠需要（通過(guò) iEnable）選擇實(shí)施審核的監(jiān)管公司。供應(yīng)商/工廠應(yīng)當(dāng)允許監(jiān)管公司在自審核申請(qǐng)日起 30 至 60 天期間進(jìn)行審核。確定審核時(shí)間后，應(yīng)發(fā)送傳真和/或電子郵件確認(rèn)函來(lái)確認(rèn)日期和需要提供的文件（見(jiàn)第 7 節(jié)）。
如果供應(yīng)商/工廠對(duì)審核員進(jìn)入工廠或查閱記錄心存顧慮，則應(yīng)當(dāng)在審核前就這些顧慮同監(jiān)管公司或 Intertek RAM 計(jì)劃管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行商討。如果審核員被拒絕進(jìn)入工廠，供應(yīng)商/工廠仍應(yīng)承擔(dān)審核費(fèi)用。
監(jiān)管公司與麥當(dāng)勞公司之間已簽署保密協(xié)議。如果供應(yīng)商/工廠希望簽署單獨(dú)的保密協(xié)議，則應(yīng)在審核前就此問(wèn)題與監(jiān)管公司進(jìn)行商討。審核員不會(huì)在到達(dá)工廠時(shí)與工廠簽訂保密協(xié)議。
2.5.3 審核時(shí)間
    審核開(kāi)始時(shí)應(yīng)先舉行首次會(huì)議，結(jié)束時(shí)應(yīng)舉行末次會(huì)議。工廠管理人員應(yīng)全體出席這兩個(gè)會(huì)議。
首次會(huì)議 – 審核員將討論審核的時(shí)間安排、需要參與審核的人員以及應(yīng)考慮到的任何特殊需求，如對(duì)某個(gè)部門(mén)完成審核的時(shí)間、需要哪些重要員工的協(xié)助等等。
此外還將討論審核的概要流程和需要的文件。廠方應(yīng)向?qū)徍藛T提供所需文件。未經(jīng)供應(yīng)商/工廠管理人員許可，審核員不會(huì)影印或帶走工廠的任何記錄。
除了審核記錄和參觀工廠，審核員將與員工進(jìn)行單獨(dú)及保密的面談以考核管理系統(tǒng)的實(shí)施情況。由審核員選擇需要面談的員工。員工需要簽署一份文件表明自己愿意接受面談也同意審核員查閱他們的人事檔案。
末次會(huì)議 – 審核者將討論在查閱記錄、工廠巡視及與員工訪談的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題。此時(shí)，工廠管理人員可以就指出的任何不合規(guī)問(wèn)題作出解釋。對(duì)于某些特定問(wèn)題，工廠管理人員可以同意、不同意或者提供與之相關(guān)的附加信息。
審核員將留下一份簡(jiǎn)要報(bào)告（總結(jié)會(huì)摘要），指明發(fā)現(xiàn)不合規(guī)問(wèn)題的地方。工廠的管理人員之一應(yīng)在總結(jié)會(huì)摘要上簽名，確認(rèn)收到摘要報(bào)告，但這并不是對(duì)有關(guān)問(wèn)題的認(rèn)同或否認(rèn)。最終的審核總結(jié)報(bào)告及審核結(jié)果將由 Intertek RAM 計(jì)劃管理團(tuán)隊(duì)發(fā)送給供應(yīng)商/工廠。

2.5.4 報(bào)告 – 審核總結(jié)報(bào)告
審核結(jié)果將注明在審核總結(jié)報(bào)告中，通過(guò)電子郵件發(fā)送給供應(yīng)商/工廠?？偟膶徍私Y(jié)果將以不同含義的顏色分類，如下所示。
審核結(jié)果分類

綠色：  未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。工廠收到確認(rèn)。
黃色：  發(fā)現(xiàn)小問(wèn)題。需要進(jìn)一步改善。
                 工廠應(yīng)制定并實(shí)施糾正措施。
琥珀色：發(fā)現(xiàn)較大問(wèn)題。需要采取行動(dòng)。
               工廠應(yīng)制定并實(shí)施糾正措施。
               糾正行動(dòng)由麥當(dāng)勞世界各區(qū) (AOW) 主管決定。
紅色： 需要采取緊急行動(dòng)。
             工廠應(yīng)制定并實(shí)施糾正措施。
             需要在 90 天內(nèi)進(jìn)行復(fù)審。

2.5.5 針對(duì)審核結(jié)果為“需要采取行動(dòng)”及“需要采取緊急行動(dòng)”的工廠追蹤審核安排
需要進(jìn)行復(fù)審來(lái)檢驗(yàn)工廠是否已實(shí)施可持續(xù)的糾正措施計(jì)劃 (CAP) 來(lái)糾正問(wèn)題。通常情況下，對(duì)于初審結(jié)果為“需要采取緊急行動(dòng)”的工廠，應(yīng)在 90 天內(nèi)進(jìn)行復(fù)審；對(duì)于初審結(jié)果為“需要采取行動(dòng)”的工廠，應(yīng)在 6 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行復(fù)審。復(fù)審為期一 (1)人 工作日。審核員將重審初次審核中發(fā)現(xiàn)的所有問(wèn)題，尤其是紅色和/或琥珀色類別中的問(wèn)題。
如果審核結(jié)果為“需要采取緊急行動(dòng)”，工廠必須在生產(chǎn)前制定、實(shí)施和檢查糾正措施計(jì)劃，現(xiàn)有存貨或會(huì)被隔離?；謴?fù)生產(chǎn)前必須進(jìn)行復(fù)審，除非在審核員離開(kāi)前問(wèn)題就能迅速得以糾正并經(jīng)過(guò)審核員查清。