中美C-TPAT聯(lián)合反恐驗廠企業(yè)自我評估表

中美C-TPAT聯(lián)合反恐驗廠企業(yè)自我評估-安全檢查項目：
1.是否在公司內(nèi)部進(jìn)行綜合性供應(yīng)鏈評估
2.如果倉庫，運輸或者其他供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)有外包服務(wù)，公司要有必要的和恰當(dāng)?shù)呢浳锇踩胧﹣泶_保從發(fā)貨端到客戶端的全程運作。
3.是否存在有章可循的書面操作流程來篩選和確定業(yè)務(wù)合作伙伴、外包生產(chǎn)商、零部件供應(yīng)商。
4.如果業(yè)務(wù)合作伙伴已經(jīng)通過C-TPAT認(rèn)證，需要提供相應(yīng)的資質(zhì)證書和企業(yè)認(rèn)證代碼。
5.對于已經(jīng)符合C-TPAT操作規(guī)范但尚未取得證書的業(yè)務(wù)合作單位要求在雙方合同中約定同等的安全要求，或者由對方公司授權(quán)管理人員出具承諾書來保證對方的操作符合C-TPAT或者國際海關(guān)組織認(rèn)可的操作規(guī)范。
6.對尚未符合C-TPAT操作規(guī)范的合作單位要通過定期的審核和考察促使其按照C-TPAT要求進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。
7.為了確保合作伙伴在發(fā)貨端的操作規(guī)范，公司要在風(fēng)險評估基礎(chǔ)上對合作伙伴的操作流程和硬件設(shè)施進(jìn)行定期評估。
8.如果合作伙伴通過國外供應(yīng)鏈安全認(rèn)證，也可以被認(rèn)同為取得等同于C-TPAT的規(guī)范水準(zhǔn)。
9.在簽約合作伙伴時候要參考對方的財務(wù)狀況、運作安全水準(zhǔn)、提升安全水平的能力
10.具備貨柜的整體安全防范措施，以防止未經(jīng)授權(quán)的人員接觸和物品進(jìn)入貨柜。
11.在裝車環(huán)節(jié)有操作流程指導(dǎo)正確鎖柜手續(xù)以確保貨柜的整體安全性。
12.所有的集裝箱封鎖都符合PAS ISO 17712規(guī)范。
13.有操作規(guī)范指導(dǎo)裝車之前檢查集裝箱的箱體安全，包括前門，左側(cè)箱體，右側(cè)箱體，地面，箱頂，以及車架，拖車的檢查表要保存完整并恰當(dāng)保留。
14.有書面操作規(guī)范來管控集裝箱封鎖的使用。
15.有流程指導(dǎo)向邊檢單位匯報封鎖破損事故。
16.只有特定人員才能分發(fā)和使用封鎖。
17.貨柜要停放在安全區(qū)域以防止未經(jīng)授權(quán)人員的接觸和非法侵入。
18.有安全指引規(guī)范來制止和匯報非法進(jìn)入集裝箱或者倉庫區(qū)域。
19.門禁系統(tǒng)能夠防范未經(jīng)許可的人員進(jìn)入公司場地
20.公司入口處具備公司員工、訪客和供應(yīng)商的甄別程序
21.電子門禁系統(tǒng)的應(yīng)用
22.人工出入管理
23.電子門禁系統(tǒng)與人工出入管理同時應(yīng)用
24.門禁系統(tǒng)具備員工身份主動識別功能
25.員工至允許進(jìn)入與工作相關(guān)的區(qū)域
26.以書面形式記錄和控制鑰匙，鑰匙卡和員工共卡的發(fā)放與申領(lǐng)
27.參觀者在進(jìn)入供應(yīng)鏈設(shè)施前需要提供帶有相片的身份證明
28.所有訪問者都有公司員工陪同參觀訪問，并佩戴臨時訪問工牌或標(biāo)簽
29.公司定期對收到的信件與包裹在分發(fā)前做安全檢查
30.識別未授權(quán)人員的程序.
31.篩選待雇人員,定期核查現(xiàn)有人員,核實雇員入職前的歷史信息.若規(guī)定允許,要調(diào)查可能的雇員的背景.
32.員工一旦離職以后，所有進(jìn)入辦公區(qū)域、系統(tǒng)登錄等員工身份識別功能立即失效
33.公司的業(yè)務(wù)流程能夠保證整個運輸、倉儲、以及發(fā)貨過程的完整性與安全性
34.貨物信息要完整準(zhǔn)確.電腦的使用要能保護(hù)信息的安全.
35.從業(yè)務(wù)合作伙伴接收的貨物信息要及時準(zhǔn)確.
36.收貨程序保證實物與單據(jù)一致。對貨物的重量、標(biāo)簽、標(biāo)識和實際點數(shù)作定期審核
37.發(fā)運貨物要與客戶訂單或發(fā)貨單保持一致
38.收發(fā)貨前要核實司機(jī)身份.
39.任何貨物信息差異要及時解決.
40.發(fā)現(xiàn)可疑問題要通報給上級.
41.制定安全防范的計劃,使雇員都明白如何處理收貨、發(fā)貨區(qū)域以及郵件包裹處理的安全隱患.
42.進(jìn)行確保貨物完整性,判別內(nèi)部共謀與資產(chǎn)保護(hù)的培訓(xùn).
43.要揚善懲惡的鼓勵雇員參與.
44.發(fā)貨區(qū)域和存儲區(qū)域具有隔離設(shè)施以防止非法侵入
45.貨物的裝卸,儲存區(qū)域要圍起來,不能有漏口.
46.國內(nèi)和國際發(fā)貨、高價值貨物、危險品貨物等操作具有內(nèi)部隔離設(shè)施
47.公司對隔離設(shè)施定期安排檢查
48.建筑設(shè)施門口有人員監(jiān)控出入
49.私家車位必須嚴(yán)格遠(yuǎn)離發(fā)貨和倉儲區(qū)域
50.進(jìn)行發(fā)貨和倉儲的建筑物的建筑材料以及結(jié)構(gòu)能夠足夠防范人員非法侵入
51.對建筑物進(jìn)行定期檢查以確保安全設(shè)施的完整性
52.建筑物外部的門窗和隔離設(shè)施必須保證完好上鎖
53.鎖和鑰匙的使用要有書面的控制流程
54.在建筑物的出入口，發(fā)貨和倉儲區(qū)域，外墻隔離帶以及停車場區(qū)域都要有足夠的照明設(shè)施
55.公司場地內(nèi)具有報警設(shè)備
56.公司場地內(nèi)具備攝像監(jiān)控設(shè)備
57.與供應(yīng)鏈安全有關(guān)的信息系統(tǒng)要求個人帳戶有密碼控制并且要經(jīng)常變換密碼.
58.公司信息安全政策有書面記錄并且員工培訓(xùn)到位
59.數(shù)據(jù)管理程序判斷,規(guī)范不恰當(dāng)?shù)墓揪W(wǎng)絡(luò)和操作系統(tǒng)登錄.