麥當(dāng)勞驗廠評估流程概要

二. 評估流程概要

供應(yīng)商參與和評估流程”概述了遵從麥當(dāng)勞社會責(zé)任要求的必要步驟。

2.1 工廠登記表
    供應(yīng)商應(yīng)確定屬于計劃范圍內(nèi)的各供貨工廠（參見 1.2 節(jié)）。供應(yīng)商在完成在線自我評估前，有責(zé)任準(zhǔn)確確
定各家工廠并提交工廠登記表。工廠登記表應(yīng)按需要進(jìn)行更新。
2.2 行為守則確認(rèn)
    為了開展麥當(dāng)勞社會責(zé)任計劃，供應(yīng)商及其工廠首先需要在“守則”的“確認(rèn)頁面”上簽字。作為年度社會
責(zé)任參與流程的一部分，各供應(yīng)商可進(jìn)入在線數(shù)據(jù)系統(tǒng) (iEnable) 以電子形式簽名確認(rèn)“守則”表示自己同
意守則中的條款。
2.3 在線培訓(xùn)
    在線培訓(xùn)手冊旨在確保“麥當(dāng)勞社會責(zé)任計劃”的要求已被清楚傳達(dá)，同時提供該計劃的逐步式推進(jìn)方案。
該在線培訓(xùn)以網(wǎng)絡(luò)為本，用戶需要使用從 Intertek RAM 計劃管理團(tuán)隊（參見第 5 節(jié)）處獲取的登錄 ID 和密
碼。所有使用iEnable 的供應(yīng)商/工廠及其員工都有責(zé)任執(zhí)行適當(dāng)步驟來選擇密碼并確保密碼的安全性。
2.4 供應(yīng)商自我評估
     在年度參與流程開展期間，所有“計劃范圍”（參見 1.2 節(jié)）內(nèi)定義的供應(yīng)商/工廠應(yīng)進(jìn)行自我評估。本工
具旨在幫助供應(yīng)商評估其當(dāng)前的管理系統(tǒng)（見 1.3 節(jié)），同時全面概述審核過程中涵蓋的主題。
供應(yīng)商/工廠需要回答各個主題下的問題以檢查是否具有
 相關(guān)法律知識；
 表明其遵從相關(guān)法律和/或“守則”的書面政策；
 已向員工傳達(dá)這些政策；并且
 設(shè)置了專門系統(tǒng)來檢查企業(yè)行為是否符合法律和/或“守則”中提出的要求。
2.5 外部監(jiān)察鑒定
2.5.1 審核類型
    標(biāo)準(zhǔn)審核為兩 (2) 人工作日(man-day)的審核，不包括路途上花費(fèi)的時間。
復(fù)核一般為一 (1) 人工作日(man-day)的審核，不包括路途上花費(fèi)的時間。
2.5.2 安排審核計劃
     供應(yīng)商確定了供貨工廠及其地點后，如果麥當(dāng)勞要求進(jìn)行外部鑒定，則供應(yīng)商/工廠需要（通過 iEnable）選擇實施審核的監(jiān)管公司。供應(yīng)商/工廠應(yīng)當(dāng)允許監(jiān)管公司在自審核申請日起 30 至 60 天期間進(jìn)行審核。確定審核時間后，應(yīng)發(fā)送傳真和/或電子郵件確認(rèn)函來確認(rèn)日期和需要提供的文件（見第 7 節(jié)）。
如果供應(yīng)商/工廠對審核員進(jìn)入工廠或查閱記錄心存顧慮，則應(yīng)當(dāng)在審核前就這些顧慮同監(jiān)管公司或 Intertek RAM 計劃管理團(tuán)隊進(jìn)行商討。如果審核員被拒絕進(jìn)入工廠，供應(yīng)商/工廠仍應(yīng)承擔(dān)審核費(fèi)用。
監(jiān)管公司與麥當(dāng)勞公司之間已簽署保密協(xié)議。如果供應(yīng)商/工廠希望簽署單獨的保密協(xié)議，則應(yīng)在審核前就此問題與監(jiān)管公司進(jìn)行商討。審核員不會在到達(dá)工廠時與工廠簽訂保密協(xié)議。
2.5.3 審核時間
    審核開始時應(yīng)先舉行首次會議，結(jié)束時應(yīng)舉行末次會議。工廠管理人員應(yīng)全體出席這兩個會議。
首次會議 – 審核員將討論審核的時間安排、需要參與審核的人員以及應(yīng)考慮到的任何特殊需求，如對某個部門完成審核的時間、需要哪些重要員工的協(xié)助等等。
此外還將討論審核的概要流程和需要的文件。廠方應(yīng)向?qū)徍藛T提供所需文件。未經(jīng)供應(yīng)商/工廠管理人員許可，審核員不會影印或帶走工廠的任何記錄。
除了審核記錄和參觀工廠，審核員將與員工進(jìn)行單獨及保密的面談以考核管理系統(tǒng)的實施情況。由審核員選擇需要面談的員工。員工需要簽署一份文件表明自己愿意接受面談也同意審核員查閱他們的人事檔案。
末次會議 – 審核者將討論在查閱記錄、工廠巡視及與員工訪談的過程中發(fā)現(xiàn)的主要問題。此時，工廠管理人員可以就指出的任何不合規(guī)問題作出解釋。對于某些特定問題，工廠管理人員可以同意、不同意或者提供與之相關(guān)的附加信息。
審核員將留下一份簡要報告（總結(jié)會摘要），指明發(fā)現(xiàn)不合規(guī)問題的地方。工廠的管理人員之一應(yīng)在總結(jié)會摘要上簽名，確認(rèn)收到摘要報告，但這并不是對有關(guān)問題的認(rèn)同或否認(rèn)。最終的審核總結(jié)報告及審核結(jié)果將由 Intertek RAM 計劃管理團(tuán)隊發(fā)送給供應(yīng)商/工廠。

2.5.4 報告 – 審核總結(jié)報告
審核結(jié)果將注明在審核總結(jié)報告中，通過電子郵件發(fā)送給供應(yīng)商/工廠?？偟膶徍私Y(jié)果將以不同含義的顏色分類，如下所示。
審核結(jié)果分類

綠色：  未發(fā)現(xiàn)問題。工廠收到確認(rèn)。
黃色：  發(fā)現(xiàn)小問題。需要進(jìn)一步改善。
                 工廠應(yīng)制定并實施糾正措施。
琥珀色：發(fā)現(xiàn)較大問題。需要采取行動。
               工廠應(yīng)制定并實施糾正措施。
               糾正行動由麥當(dāng)勞世界各區(qū) (AOW) 主管決定。
紅色： 需要采取緊急行動。
             工廠應(yīng)制定并實施糾正措施。
             需要在 90 天內(nèi)進(jìn)行復(fù)審。

2.5.5 針對審核結(jié)果為“需要采取行動”及“需要采取緊急行動”的工廠追蹤審核安排
需要進(jìn)行復(fù)審來檢驗工廠是否已實施可持續(xù)的糾正措施計劃 (CAP) 來糾正問題。通常情況下，對于初審結(jié)果為“需要采取緊急行動”的工廠，應(yīng)在 90 天內(nèi)進(jìn)行復(fù)審；對于初審結(jié)果為“需要采取行動”的工廠，應(yīng)在 6 個月內(nèi)進(jìn)行復(fù)審。復(fù)審為期一 (1)人 工作日。審核員將重審初次審核中發(fā)現(xiàn)的所有問題，尤其是紅色和/或琥珀色類別中的問題。
如果審核結(jié)果為“需要采取緊急行動”，工廠必須在生產(chǎn)前制定、實施和檢查糾正措施計劃，現(xiàn)有存貨或會被隔離。恢復(fù)生產(chǎn)前必須進(jìn)行復(fù)審，除非在審核員離開前問題就能迅速得以糾正并經(jīng)過審核員查清。